1月12日，胡錦濤總書記在十七屆中央紀委第五次全會上強調(diào)，“著力推進反腐倡廉制度建設(shè)”，“逐步建成內(nèi)容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系”，“及時研究新情況、解決新問題、總結(jié)新經(jīng)驗，推進反腐倡廉制度建設(shè)創(chuàng)新”。這一重大戰(zhàn)略思想是對黨的十七屆四中全會提出的要“推進反腐倡廉制度創(chuàng)新”的豐富和發(fā)展。筆者認為，為更好地推進我國的廉政制度創(chuàng)新，有必要很好把握廉政制度創(chuàng)新的幾個理論問題。 

　　廉政制度創(chuàng)新的特征 

　　簡單地說，制度創(chuàng)新是指根據(jù)某種情況對現(xiàn)行的制度進行創(chuàng)建和更新。廉政制度創(chuàng)新就是指根據(jù)形勢的變化對現(xiàn)有的廉政制度進行創(chuàng)建和更新，也即引入新的廉政制度因素或?qū)σ延械牧�政制度進行重構(gòu)。按內(nèi)容和性質(zhì)劃分，廉政制度創(chuàng)新可歸納為反腐組織制度創(chuàng)新、廉政政策創(chuàng)新和廉政文化領(lǐng)域的創(chuàng)新。按類型劃分，廉政制度創(chuàng)新可以歸納為完全制度創(chuàng)新和非完全制度創(chuàng)新。按制度創(chuàng)新的來源，可以將其劃分為引進新制度和自創(chuàng)新制度�！�

　　制度創(chuàng)新是廉政創(chuàng)新中最核心的部分。在各種類型的廉政創(chuàng)新中，廉政制度創(chuàng)新的收益最為豐厚。這不僅因為廉政制度創(chuàng)新決定著其他創(chuàng)新所依托的環(huán)境，從而影響其他創(chuàng)新的收益，更因為廉政制度創(chuàng)新可以發(fā)揮先進制度的激勵功能，從而獲取較高收益�！�

　　在實施廉政制度創(chuàng)新時，首先要明確創(chuàng)新的標志。在現(xiàn)實反腐政治生活實踐中，制度創(chuàng)新主體由于對選擇的制度不具有完全或充分的信息，難以判斷廉政制度創(chuàng)新的結(jié)果與自己預(yù)期的收益是否相符。為避免信息不對稱所帶來的廉政制度創(chuàng)新行為的限制和降低廉政制度創(chuàng)新所帶來的風險，人們往往以廉政制度模仿替代制度創(chuàng)新，因為被模仿的廉政制度經(jīng)過別的國家或地區(qū)實踐檢驗過，經(jīng)驗信息是充分的。而且，模仿者只要支付學習費用，不需要支付創(chuàng)新成本。因此，政府在實施廉政制度創(chuàng)新時，首先要明確創(chuàng)新的標志是什么。從深層次來說，廉政制度創(chuàng)新的標志有兩個，即現(xiàn)代化和特色化�，F(xiàn)代化就是符合當前反腐敗形勢需要，又能夠跟上國際反腐敗的歷史潮流。特色化就是從自身實際情況出發(fā)，借鑒其他國家和地區(qū)的經(jīng)驗，找到適合自己的廉政制度模式。廉政制度創(chuàng)新特色化的標志就是在探索適合自身管理方法體系的同時，不搞簡單的制度模仿，而是要走自己的廉政制度建設(shè)創(chuàng)新之路。　

　　廉政制度創(chuàng)新具有以下幾個特征:　

　　第一，廉政制度創(chuàng)新是創(chuàng)造稀缺廉政制度的活動。所謂稀缺，就是某種東西的稀少或欠缺某種東西。稀缺廉政制度就是廉政制度的稀少或廉政制度的欠缺。沒有哪個國家、哪個領(lǐng)域的廉政制度最初就是完整的體系，每一個國家、每一個領(lǐng)域的廉政制度體系是逐漸安排和逐步完善的。當一個國家或一個領(lǐng)域的廉政制度體系出現(xiàn)稀缺時，也就是廉政制度的需求與供給發(fā)生供不應(yīng)求時，在這個國家或這個領(lǐng)域?qū)�會出現(xiàn)混亂，失去秩序，于是某國家或某領(lǐng)域的組織者為了維護正常的秩序便會積極主動地尋找符合大眾需求的、填補空缺和彌補廉政制度缺陷的制度模型。當廉政制度稀缺達到一定程度時，能夠自覺或自發(fā)地創(chuàng)造新型廉政制度�！�

　　第二，廉政制度創(chuàng)新是利益驅(qū)使下的活動。廉政制度創(chuàng)新的目的在于能獲得最大利益，使廉政制度創(chuàng)新的收益大于廉政制度創(chuàng)新的全部投入，也就是要在同樣的努力和付出的情況下，創(chuàng)造最大的使用價值。這里所說的廉政制度的使用價值是指廉政制度的適應(yīng)性要強，使用性要大。對于新廉政制度急切需求的原因，是由于在現(xiàn)有廉政制度下無法獲得潛在利益，只有將現(xiàn)有廉政制度體系進行重新安排才可能獲得追加利益。因此，人們在利益的驅(qū)使下，向往新廉政制度，推崇新廉政制度。新廉政制度如果不會給人們帶來益處，甚至可能會給人們帶來災(zāi)難，大家會避而遠之。人的趨利避害的本性決定了制定廉政制度、選擇廉政制度、實施廉政制度必須朝有利的方向努力�！�

　　第三，廉政制度創(chuàng)新是吸收與借鑒的活動。新廉政制度的創(chuàng)立是在社會實踐中摸索出來的，必然和以前的及現(xiàn)存的、國內(nèi)及國外的廉政制度有千絲萬縷的聯(lián)系，彼此是相互影響、相互作用的。先進廉政制度的獲得往往吸收借鑒了當前或現(xiàn)行廉政制度的優(yōu)點或受到了它們的某些啟示，比方說，西方的文官制度吸收借鑒了我國古代的科舉制度，而我國現(xiàn)行公務(wù)員制度吸收借鑒了古代科舉制度和西方文官制度的某些內(nèi)容。其實，廉政制度創(chuàng)新的過程是一個學習的過程，更是去其糟粕取其精華的過程。廉政制度創(chuàng)新應(yīng)該具備對內(nèi)在制度資源的有效利用能力和對外來制度資源的借鑒能力�！�

　　此外，廉政制度創(chuàng)新是具有風險的活動，我們要在廉政制度創(chuàng)新過程中努力防范風險的發(fā)生。 

　　廉政制度創(chuàng)新的動力 

　　廉政制度創(chuàng)新行為有賴于制度創(chuàng)新主體對廉政制度變革的動力，而創(chuàng)新主體變革制度的動力主要來自于其對廉政制度變革后所能帶來的預(yù)期效益。一般而言，廉政制度的創(chuàng)新動力可以分成中央政府的宏觀創(chuàng)新動力與地方政府的微觀創(chuàng)新動力�！�

　　就宏觀創(chuàng)新動力而言，中央政府進行廉政制度創(chuàng)新的主要動機，是提高政治運行的效率，實現(xiàn)政治資源利用最大化和最優(yōu)配置。一個以經(jīng)濟發(fā)展和廉潔政治為目的的政府，必須將制度變革作為自己的責任與行動目標，而政府進行廉政制度變革與創(chuàng)新的動力主要來自于國家對廉潔社會發(fā)展的主觀愿望，為此政府必須主動地、積極地進行富有成效的廉政制度變革，通過微觀權(quán)力運行基礎(chǔ)的再造，優(yōu)化權(quán)力資源配置來發(fā)展廉潔政治。廉政制度創(chuàng)新的宏觀動力可歸納為:追求權(quán)力資源有效配置，提高政治廉潔度和效率�！�

　　就微觀創(chuàng)新動力而言，地方政府作為廉政制度變革與創(chuàng)新的微觀主體，其動力主要來自于對自身政治利益最大化的追求。一般來講，當現(xiàn)行制度模式的運行效率低下以至于無法為地方政府帶來更多收益、無法遏制腐敗時，對政治利益最大化的目標追求就會促使地方政府產(chǎn)生制度創(chuàng)新的內(nèi)在沖動與強烈愿望。當制度創(chuàng)新的預(yù)期收益大于付出的成本時，地方政府就會自發(fā)探索廉政制度創(chuàng)新。隨著地方政府自主權(quán)的擴大，地方政府的創(chuàng)新動力不斷增強，其原因仍然在于與地方政府廉政制度創(chuàng)新活動相關(guān)聯(lián)的“風險—收益結(jié)構(gòu)”。創(chuàng)新者預(yù)期，如果他們的“風險—收益”能實現(xiàn)平衡，并且將產(chǎn)生凈收益，那么他們就可能活躍地開展廉政制度創(chuàng)新;相反，如果地方政府沒有足夠的自主權(quán)，創(chuàng)新活動的頻度將會大大下降。 

　　避免后發(fā)地區(qū)陷入后發(fā)優(yōu)勢“陷阱” 

　　廉政制度創(chuàng)新存在明顯的先發(fā)優(yōu)勢，有些地方隨著較早得到自主權(quán)或自主權(quán)擴大，廉政制度創(chuàng)新活動總體快于其他地方，這些地方已經(jīng)將廉政制度創(chuàng)新作為地方發(fā)展核心競爭力的重要組成部分。相對于那些較早得到自主權(quán)的地方，后進的地方在廉政制度創(chuàng)新方面不再具有很大的優(yōu)勢。因此，廉政制度創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢將明顯影響地方政府在廉政制度創(chuàng)新中的地位。正因為如此，許多地方政府都在爭取廉政制度創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢�！�

　　后發(fā)優(yōu)勢對區(qū)域發(fā)展的追趕效應(yīng)能否得到體現(xiàn)，以及能在多大程度上實現(xiàn)，取決于后發(fā)地區(qū)對后發(fā)優(yōu)勢的利用效率。后發(fā)地區(qū)在借助“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展時，往往可能由于認識上的偏差或方式上的失誤，而落入所謂后發(fā)優(yōu)勢“陷阱”，致使“追趕效應(yīng)”難以發(fā)揮，后發(fā)效益難以實現(xiàn)。　

　　其陷阱來自于:其一，后發(fā)優(yōu)勢的“廉政制度陷阱”。所謂“廉政制度陷阱”是指后發(fā)地區(qū)在簡單移植、模仿先發(fā)地區(qū)的先進廉政制度的過程中，所產(chǎn)生的廉政制度與嵌入環(huán)境之間的排斥性、非融合性，以及“形似神不似”的問題。其二，后發(fā)優(yōu)勢的“學習陷阱”。從理論上講，通過引進先進技術(shù)與知識所帶來的后發(fā)優(yōu)勢是遞減的并將最終趨于消失。如果后發(fā)地區(qū)缺乏制度創(chuàng)新而僅靠學習和模仿，雖然可以無限接近先發(fā)地區(qū)，但是永遠不可能趕上和超過先發(fā)地區(qū)，從而不可避免走入“引進——落后——再引進——再落后”的“學習陷阱”�！�

　　(作者系湖南大學廉政研究中心副教授)