立案?jìng)刹槭切淌略V訟程序中的起始階段，是一項(xiàng)必經(jīng)的刑事訴訟法定程序。筆者根據(jù)多年在基層檢察院自偵部門的辦案實(shí)踐和普遍存在的情況，就當(dāng)前職務(wù)犯罪立案工作中存在的問(wèn)題及其相應(yīng)對(duì)策略述己見。 

　　一、職務(wù)犯罪立案工作中存在的問(wèn)題 

　�。ㄒ唬�對(duì)立案的證據(jù)認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一 

　　我國(guó)《刑事訴訟法》第八十三條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)或人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案?jìng)刹�。”第八十六條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案�！鞭k案實(shí)踐中，對(duì)立案證據(jù)、時(shí)機(jī)看法不一，有的認(rèn)為，只要偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為（主觀上）有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任時(shí)，即可立案?jìng)刹�；有的認(rèn)為，通過(guò)審查控告、舉報(bào)材料，反映的事實(shí)可以立案，就應(yīng)立案?jìng)刹�；還有的認(rèn)為對(duì)被調(diào)查人或單位應(yīng)該先行初查后，根據(jù)初查的材料，再研究是否立案?jìng)刹椤?nbsp;

　　（二）立案方式存在著一定的局限性 

　　在職務(wù)犯罪的偵查實(shí)踐中，傳統(tǒng)上都是采取以人立案的方式，對(duì)法律賦予的也可“以事立案”的方式運(yùn)用不足。我國(guó)《刑事訴訟法》第八十三條、第八十六條規(guī)定，立案對(duì)象既可以是“犯罪事實(shí)”，也可以是“犯罪嫌疑人”，其中的“犯罪事實(shí)”，就是“以事立案”的法律依據(jù)。以人立案的方式，存在著多方面的問(wèn)題：職務(wù)犯罪主體特殊，大都身居要職，關(guān)系復(fù)雜，查處時(shí)容易遇到阻力，造成工作被動(dòng)；不利于偵查人員依法及時(shí)使用偵查手段，獲取證據(jù)，查明案情，從而不能有效防止證據(jù)丟失和制止犯罪危害的擴(kuò)大；容易造成偵查方向只是針對(duì)犯罪嫌疑人的問(wèn)題，忽視之外的其他犯罪線索，使他人的違法犯罪得不到應(yīng)有的追究。 

　�。ㄈ�）備案審查制度執(zhí)行不力 

　　上級(jí)檢察機(jī)關(guān)建立了查辦職務(wù)犯罪工作的報(bào)備、報(bào)批制度，近年來(lái)不斷修改完善,但在實(shí)際工作中，這項(xiàng)制度沒(méi)有得到很好地執(zhí)行。不善于借助外力來(lái)攻堅(jiān)克難，基層院獨(dú)自承擔(dān)來(lái)自方方面面的壓力。有好的初衷，沒(méi)有好的結(jié)果。表現(xiàn)有：一是地方領(lǐng)導(dǎo)以維護(hù)大局為名，搞地方保護(hù)主義，不允許對(duì)案件進(jìn)行初查；二是雖許初查，真的要立案?jìng)刹榛虿扇��?qiáng)制措施，又以教育為主，懲罰為輔作借口，不讓深查；三是“說(shuō)情風(fēng)”干擾初查，使案件由此擱淺；四是經(jīng)查確也構(gòu)成犯罪，但訴得了未必判得掉的情況時(shí)有發(fā)生，造成檢察機(jī)關(guān)十分被動(dòng)。 

　�。ㄋ模┏醪殡y、初查亂成了影響和制約立案工作順利開展的“瓶頸”之一 

　　初查是檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槁殑?wù)犯罪案件的前置程序�！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定，偵查部門對(duì)舉報(bào)中心移交的舉報(bào)線索進(jìn)行審查后,認(rèn)為需要初查的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)決定。實(shí)踐中，偵查部門或個(gè)人往往以保密為由，擅自初查。有的同類案件往往由控申、反貪、反瀆部門多頭初查，沒(méi)有整合信息資源，舉一反三，在深挖細(xì)查上下功夫。還有的擅自處理案件。因?yàn)樯米猿醪�，缺乏有效的監(jiān)督，從而導(dǎo)致偵查人員裁量權(quán)過(guò)大，自行封殺案件，使一些案件中途流產(chǎn)，不了了之，這也是導(dǎo)致初查后立案率不高的重要因素。 

　　二、職務(wù)犯罪立案工作的對(duì)策 

　　職務(wù)犯罪立案難的問(wèn)題已成為困擾檢察機(jī)關(guān)自偵工作的焦點(diǎn)，也是司法改革的焦點(diǎn)。筆者認(rèn)為，當(dāng)前，我們應(yīng)該對(duì)癥下藥，采取對(duì)策。 

　　（一）總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì) 

　　我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定，認(rèn)為有犯罪事實(shí),需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)該立案。所謂的“認(rèn)為”，應(yīng)該是在初查的基礎(chǔ)上，認(rèn)真審查獲取的證據(jù)后，經(jīng)集體研究認(rèn)為涉嫌犯罪的，才予以立案。不是僅憑舉報(bào)材料的內(nèi)容或辦案人員個(gè)人的主觀臆斷，作為立案?jìng)刹榈囊罁?jù)。這樣，既有利于限制辦案人員的裁量權(quán)，又可以防止對(duì)被調(diào)查人誣告陷害，導(dǎo)致冤、假、錯(cuò)案的發(fā)生，從而提高辦案質(zhì)量。 

　�。ǘ�）善于以事立案，最大限度地減少阻力和干擾 

　　以事立案，不僅是立案方式的改變，也是一種偵查理念的轉(zhuǎn)變，有著積極的現(xiàn)實(shí)意義。 

　　首先，采取以事立案的模式啟動(dòng)偵查程序，使偵查手段和措施及時(shí)、合法地運(yùn)用，有利于依法、迅速、及時(shí)地打擊職務(wù)犯罪。立案后，偵查手段、措施和活動(dòng)才具有合法性。有些犯罪危害的結(jié)果比較明顯，但具體行為人并不明確，如果一定要通過(guò)一段時(shí)間的取證工作先確定犯罪嫌疑人，由人到事，顯然會(huì)坐失良機(jī)，影響案件偵查和證據(jù)的獲取。 

　　其次，有利于隱蔽偵查意圖，減少和排除辦案中的阻力和干擾。國(guó)家工作人員的職務(wù)犯罪，其社會(huì)危害性沒(méi)有殺人、盜竊和搶劫那樣明顯直觀。行為主體的地位、職權(quán)和社會(huì)背景往往影響到對(duì)該類犯罪的認(rèn)識(shí)和判斷。司法實(shí)踐表明，往往案件的查處剛剛開始，說(shuō)情者蜂擁而至，干擾不斷，阻力重重。而大膽采取以事立案，對(duì)事不對(duì)人，抓到證據(jù)后再確定犯罪嫌疑人或采取強(qiáng)制措施，既有利于案件的質(zhì)量，又有利于減少阻力和干擾。 

　　其三，以事立案的案件，即使撤銷案件，負(fù)面影響也較小，通常不會(huì)發(fā)生刑事賠償?shù)膯?wèn)題。立案后，全面?zhèn)刹榛顒?dòng)就要開始展開，可能出現(xiàn)與立案時(shí)事實(shí)不相符合，或者證據(jù)發(fā)生變化的情況，因而導(dǎo)致撤銷案件，這是法律所允許的。然而，以人立案使偵查工作不可避免地針對(duì)特定的人，當(dāng)立案無(wú)法偵查終結(jié)或撤銷案件時(shí)，難免由此產(chǎn)生一些負(fù)面影響。而以事立案對(duì)事不對(duì)人，會(huì)將這種影響控制在最小范圍內(nèi)。 

　　（三）建立查辦職務(wù)犯罪工作報(bào)備、報(bào)批制度 

　　多年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)建立了查辦職務(wù)犯罪工作報(bào)備、報(bào)批制度。這種制度的目的，就是通過(guò)上級(jí)檢察院對(duì)下級(jí)檢察院的監(jiān)督，進(jìn)一步完善查辦職務(wù)犯罪工作的監(jiān)督制約機(jī)制，保障職務(wù)犯罪偵查權(quán)的正確行使，提高查辦職務(wù)犯罪的案件質(zhì)量。 

　　為了體現(xiàn)立案的公正性，應(yīng)當(dāng)要求偵查人員制作理由充分、責(zé)任明確的提請(qǐng)立案報(bào)告、立案決定書或偵查終結(jié)報(bào)告等法律文書。這項(xiàng)工作不僅是訴訟程序的要求，而且也是認(rèn)定偵查人員立案決定正當(dāng)與否的依據(jù)。報(bào)備、報(bào)批制度客觀上有利于上級(jí)院對(duì)下級(jí)院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和偵查工作的健康順利開展。 

　　（四）初查環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)工作與任務(wù)完成的成功與否，很大程度上對(duì)立案?jìng)刹槠鹬鴽Q定性作用。如果初查環(huán)節(jié)基礎(chǔ)工作與任務(wù)完成得不好，就會(huì)出現(xiàn)違法辦案，強(qiáng)攻強(qiáng)取現(xiàn)象，即使暫時(shí)立案，不久也會(huì)導(dǎo)致撤銷案件。初查成功率越高，撤案率就越低。立案?jìng)刹閷?shí)質(zhì)上是對(duì)初查環(huán)節(jié)收集到的證據(jù)與相關(guān)信息、資料是否達(dá)到立案?jìng)刹橐�求的綜合判斷。因此，在查辦職務(wù)犯罪案件中，必須要強(qiáng)化初查工作，以高質(zhì)量的初查成果保證案件的質(zhì)量。 

　　在初查與立案?jìng)刹榈年P(guān)心問(wèn)題上，還要注意把握初查和立案的時(shí)機(jī)。初查時(shí)有的要當(dāng)機(jī)立斷，有的要伺機(jī)而動(dòng)。初查后一旦符合立案條件，就要依法果斷立案，以免貽誤戰(zhàn)機(jī)。要適度把握立案的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，既不能按偵查終結(jié)、審查起訴標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求立案?jìng)刹榈淖C明標(biāo)準(zhǔn)，也不能過(guò)寬掌握，造成大立大撤，影響辦案質(zhì)量。 

　�。ㄗ髡邌挝唬喊不帐▲P陽(yáng)縣人民檢察院）