光大證券"烏龍指"民事索賠案
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【案情簡(jiǎn)介】
2013年8月16日11點(diǎn)05分,上證指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升大盤(pán),一分鐘內(nèi)漲超5%。最高漲幅5.62%,指數(shù)最高報(bào)2198.85點(diǎn),盤(pán)中逼近2200點(diǎn)。11點(diǎn)44分,上交所稱(chēng)系統(tǒng)運(yùn)行正常。下午2點(diǎn),光大證券公告稱(chēng)策略投資部門(mén)自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題。有媒體將此次事件稱(chēng)為“光大證券烏龍指事件”。2014年2月19日,光大證券原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒ΣㄔV證監(jiān)會(huì)一案被法院正式受理。2014年8月5日,包巨芬等投資者訴光大證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛一案在上海第二中級(jí)法院開(kāi)庭審理。庭審最后階段,審判長(zhǎng)認(rèn)為控辯雙方都存在責(zé)任,建議庭外調(diào)解,如調(diào)解不成再擇日宣判。2014年12月26日,北京市第一中級(jí)法院公開(kāi)宣判,判決駁回楊劍波訴訟請(qǐng)求,楊劍波當(dāng)庭表示上訴。
【推薦理由】
此番事件無(wú)論是操作失誤,還是模塊故障,抑或程序交易的連鎖反應(yīng),其毫無(wú)征兆、驟然發(fā)生,首次將A股先進(jìn)的金融交易環(huán)境與參與者落后風(fēng)控制度間的矛盾暴露無(wú)遺。2003年前,因公司治理結(jié)構(gòu)紊亂、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、內(nèi)控機(jī)制形同虛設(shè)等原因,南方證券、華夏證券等紛紛在市場(chǎng)的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓,在市場(chǎng)付出了沉重代價(jià)的同時(shí),其教訓(xùn)無(wú)疑非常深刻。
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