境外取證該如何進(jìn)行?

——赴德國(guó)參加“涉外案件辦理證據(jù)認(rèn)定”專題培訓(xùn)隨想

為推進(jìn)全面履行涉外檢察職能,促進(jìn)涉外檢察人員專業(yè)素養(yǎng)提升及專業(yè)視野拓展,上海市檢察機(jī)關(guān)培訓(xùn)團(tuán)一行13人,于2024年10月13日至26日,赴德國(guó)進(jìn)行了為期兩周的“涉外案件辦理證據(jù)認(rèn)定”專題培訓(xùn)。培訓(xùn)團(tuán)先后赴德國(guó)科隆、法蘭克福的檢察院、法院、警察局、司法部等處參加了近20場(chǎng)講座、研討。在培訓(xùn)及與德國(guó)同行的交流中,我們深切感受到,跨國(guó)犯罪是各國(guó)司法機(jī)關(guān)面對(duì)的共同挑戰(zhàn),依法高效收集認(rèn)定證據(jù)、高質(zhì)效辦理涉外案件是許多國(guó)家司法機(jī)關(guān)共同關(guān)注的課題。

區(qū)域司法協(xié)作:跨境取證的“快車道”

培訓(xùn)過(guò)程中,科隆總檢察院負(fù)責(zé)刑事司法協(xié)助事務(wù)的檢察官安吉拉·肯普帶著自豪,向我們展示了表格式的《歐洲調(diào)查令》。德國(guó)檢察同行對(duì)歐盟內(nèi)部刑事司法協(xié)助體系的規(guī)范化、扁平化、便利化特點(diǎn)引以為傲,用了較大“篇幅”講解歐洲司法網(wǎng)絡(luò)(EJN)、歐盟刑事司法合作署(EJ)、歐洲檢察官辦公室(EPPO)三個(gè)層面的刑事司法協(xié)作機(jī)制,展現(xiàn)了歐洲刑事司法逐步一體化的發(fā)展路徑。

肯普檢察官介紹,歐洲司法網(wǎng)絡(luò)是一種“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的合作機(jī)制,由各成員國(guó)設(shè)置在本國(guó)內(nèi)的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)組成。歐盟刑事司法合作署在“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”合作基礎(chǔ)上建立有中央?yún)f(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò),不但可以協(xié)調(diào)兩個(gè)歐盟國(guó)家之間的刑事司法協(xié)助,還可以組織多國(guó)合作。歐洲檢察官辦公室于2021年起開(kāi)始運(yùn)作,獨(dú)立于各成員國(guó)檢察機(jī)關(guān),有總部和成員國(guó)檢察官辦公室兩級(jí)組織(組成人員由成員國(guó)選派),但其管轄案件范圍有限,主要負(fù)責(zé)對(duì)損害歐盟財(cái)政利益的特定犯罪進(jìn)行調(diào)查及公訴。根據(jù)《關(guān)于刑事案件中歐洲調(diào)查令的指令》,歐盟國(guó)家間檢察機(jī)關(guān)跨境調(diào)取證據(jù)材料使用英語(yǔ)表格式《歐洲調(diào)查令》,其制作簡(jiǎn)單快捷,送達(dá)也不必經(jīng)過(guò)各國(guó)最高司法機(jī)關(guān)。辦案檢察官簽發(fā)的《歐洲調(diào)查令》將匯總到州總檢察院負(fù)責(zé)刑事司法協(xié)助事務(wù)的檢察官辦公室,由該檢察官辦公室以書(shū)面方式發(fā)送到其他國(guó)家的對(duì)等檢察機(jī)關(guān)。北威州司法體制比較特殊,分為杜塞爾多夫、哈姆、科隆三個(gè)高等法院管轄區(qū),每個(gè)高等法院管轄區(qū)均有一家州高等法院和總檢察院,三家總檢察院均設(shè)有負(fù)責(zé)刑事司法協(xié)助的檢察官辦公室。

對(duì)此,學(xué)員們從日常辦案實(shí)踐出發(fā)提出問(wèn)題:如果不向被請(qǐng)求方說(shuō)明調(diào)取證據(jù)的主要理由、證據(jù)形式,只靠簡(jiǎn)單的表格,調(diào)取的證據(jù)是否有可能不符合申請(qǐng)方國(guó)內(nèi)法要求,或者不能達(dá)到證明的目的�？掀諜z察官坦率地告訴我們:高質(zhì)量的偵查協(xié)作當(dāng)然需要更多的直接溝通,各國(guó)各地警察、檢察官業(yè)務(wù)素養(yǎng)有差異,合作意愿也有強(qiáng)弱之別。他們經(jīng)常要用英語(yǔ)與歐洲各國(guó)檢察官、警察溝通,向其說(shuō)明取證目的和要求,有時(shí)也要催促其工作進(jìn)度。學(xué)員們對(duì)此“心領(lǐng)神會(huì)”——這種跨國(guó)引導(dǎo)偵查,雖然成熟便捷的刑事司法協(xié)助程序有所助益,但鍥而不舍“溝通協(xié)調(diào)”的能力也很重要。

信息社會(huì)的挑戰(zhàn):跨境電子取證的新問(wèn)題

當(dāng)前,網(wǎng)絡(luò)犯罪案件數(shù)量在德國(guó)社會(huì)正快速增加,帶來(lái)了跨境電子取證的新問(wèn)題。據(jù)介紹,發(fā)生在歐盟內(nèi)的刑事案件的辦理中,大約有85%的刑事調(diào)查需要調(diào)取電子數(shù)據(jù),而這些電子數(shù)據(jù)中又有2/3涉及向跨境網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商取證。歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)2023年1月就《跨境獲取電子證據(jù)的相關(guān)法規(guī)和指令草案》達(dá)成協(xié)議,歐盟監(jiān)管部門可直接向成員國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)提供方發(fā)送獲取電子證據(jù)的司法指令——《電子證據(jù)保存令》和《電子證據(jù)提交令》。

與普通證據(jù)調(diào)查令一般長(zhǎng)達(dá)90天的工作周期不同,《電子證據(jù)提交令》一般要在10天內(nèi)完成,緊急情況下可以要求在8小時(shí)內(nèi)完成。而且,《電子證據(jù)提交令》可以由司法機(jī)關(guān)向歐盟境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商直接提出,這就減少了很多工作及信息傳遞環(huán)節(jié)。法蘭克福總檢察院的同行告訴我們:“2024年歐洲足球錦標(biāo)賽期間,法蘭克�？倷z察院打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪中心調(diào)查了800多起涉嫌犯罪的網(wǎng)絡(luò)仇恨言論案件。有一名犯罪嫌疑人通過(guò)社交媒體發(fā)布了數(shù)百條煽動(dòng)性言論,引發(fā)多起暴力事件,德國(guó)檢察官通過(guò)《電子證據(jù)提交令》,僅用了8小時(shí)就鎖定了犯罪嫌疑人�！�

他山之石:共同面對(duì)全球治理難題

德國(guó)同行告訴我們,雖然在歐盟內(nèi)部刑事司法協(xié)助已制度化,跨境取證障礙比較少,但是由于歐盟內(nèi)部存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡和區(qū)域差異問(wèn)題,不同國(guó)家在犯罪嫌疑人、被告人的待遇、權(quán)利保障等方面也有不同,導(dǎo)致跨境獲取的證據(jù)效力在法庭上經(jīng)常引發(fā)爭(zhēng)議。而一旦跨出歐盟范圍,即使在西方國(guó)家之間,也存在很多政治、社會(huì)、法律差異導(dǎo)致的跨境取證障礙�？鐕�(guó)犯罪是全球治理面臨的共同難題,兩國(guó)同行一致認(rèn)為,加強(qiáng)交流合作、推動(dòng)數(shù)字互聯(lián)、反對(duì)逆全球化是世界各國(guó)司法機(jī)關(guān)面對(duì)共同挑戰(zhàn)和課題的必然選擇。各國(guó)應(yīng)當(dāng)互相尊重、取長(zhǎng)補(bǔ)短、加強(qiáng)合作,共同打擊犯罪,為各國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民福祉提供司法保障。

通過(guò)學(xué)習(xí)與深入比較,學(xué)員們深刻認(rèn)識(shí)到,可以充分汲取歐盟在區(qū)域刑事司法協(xié)助領(lǐng)域的寶貴經(jīng)驗(yàn),將刑事司法協(xié)助放在涉外法治大棋局之中謀劃。依托“一帶一路”倡議、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)等重要平臺(tái),可以進(jìn)一步拓寬與共建“一帶一路”國(guó)家、東盟國(guó)家在刑事執(zhí)法與司法領(lǐng)域的合作空間,攜手探索建立聯(lián)通順暢、運(yùn)作高效的區(qū)域司法協(xié)助協(xié)調(diào)機(jī)制。在網(wǎng)絡(luò)賭博、跨境販毒、跨境電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、跨境追逃與追贓挽損等領(lǐng)域,不斷鞏固雙邊與多邊協(xié)作機(jī)制,完善相關(guān)法律制度,明確刑事司法協(xié)助案件的辦案周期、境外證據(jù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與法律效力等關(guān)鍵問(wèn)題。同時(shí),探索建設(shè)區(qū)域內(nèi)的電子化數(shù)據(jù)移轉(zhuǎn)與交換平臺(tái),推動(dòng)司法協(xié)作邁向更高水平的數(shù)字化、高效化,為區(qū)域安全與法治建設(shè)注入新動(dòng)能。

(作者分別為上海市人民檢察院第一分院法律政策研究室主任、上海市楊浦區(qū)人民檢察院業(yè)務(wù)管理部副主任)